Unikrn与美国证券交易委员会在2017年ICO问题上达成和解

美国证券交易委员会(SEC)近期宣布与电子竞技博彩公司Unikrn Inc.已达成和解,这家总部位于西雅图的公司被控在2017年首次代币发行(ICO)盛行期间违反了证券法。

在以太坊带动的这场加密货币泡沫期,Unikrn在多位知名投资人的支持下,推出了ERC-20 UnikoinGold(UKG)加密货币,募得3100万美元资金。正如其它高调项目一样,监管机构认为这家获奖无数的在线电竞游戏公司未登记其首次代币发行业务,也没有寻求由美国联邦证券法所规定的投资合约规则豁免权。

Unikrn对美国证券交易委员会的调查结果不置可否,但同意向监管机构支付610万美元,以便结束调查,继续业务运营。它还与华盛顿州金融管理局达成一项尚未披露的和解,以应对违反该州有关代币销售登记规定的事宜。

美国证券交易委员会刚发布和解公告,Unikrn首席执行官Rahul Sood即通过LinkedIn发文称:“很高兴,这一章翻篇了。”Sood补充说道:“UKG客户可以提前赎回资金,而我们也可集中精力于未来发展。”

对于代币持有者,美国证券交易委员会将通过公平基金向Unikrn投资者征收罚款,并将监督全过程,并在随后提供关于提出索赔的更多信息。

Unikrn还同意从其平台上撤除UKG,发布关于相关命令的通知,并申请从所有加密货币交易所移除UKG。

美国证券交易委员会团队成员并非全都认为Unikrn违反规定,也没有指控其进行过任何诈骗。Unikrn坚称当时依法经营,并在缺少监管指引的情况下,一直与监管机构公开合作,澄清法律灰色地带。

值得注意的是,美国证券交易委员会专员Hester M. Peirce与其同事意见不一,认为Unikrn的代币发行并不构成证券发行。针对美国证券交易委员会的行动,Peirce发表了以下不同意见的声明:

虽然美国证券交易委员会可以在该领域采取多项强制措施,包括欺诈指控,但Unikrn属于更小范畴内的代币发行人问题,仅需承担违反证券法第5条的责任。换言之,Unikrn涉嫌在未登记发行以及未获得豁免资格的情况下发行与销售代币;在此过程中,它并未涉嫌参与任何欺诈。

Peirce进一步指出,美国证券交易委员会应尽力避免采取可能会打压创新与扼杀企业成长的强制措施及处罚。对于新型业务与新技术方面,这一风险更加明显。

该专员建议针对这些类型的情况采取更加明智的做法,打造“监管安全港,”让Unikrn这样的初创公司可以“进一步开发并改进其平台”,同时仍接受反欺诈法律与美国证券交易委员会监督,以保护投资者。

Sood通过社交媒体对Peirce的支持表示感谢,同时承诺该公司将一如继往地推进支付与区块链创新。

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