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介绍 
 
根据<a href="https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-03-12/crypto-exchange-binance-investigated-by-u-s-over-who-s-trading" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">彭博社</a>的一则报道,美国商品期货交易委员会（CFTC）正在对币安（Binance Holdings Ltd.）进行调查 ，因币安<a href="https://coingeek.com/crypto-crime-cartel-binance-investigated-by-cftc/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">允许美国居民</a>使用了某些服务。此前，CFTC以违反多项监管规定为由对BitMEX采取了行动，Coinbase Global Inc.最近披露了CFTC进行的一项广泛调查。 
 
对于那些认为数字资产在政府监管之外运作的人来说，美国扩大对数字资产参与者的攻势应当是一个明确的信号，即现存的监管结构同样适用于数字资产生态系统。 
 
为此，本文将探讨关于危及当今数字资产交易所的法律主题的制定。令人惊讶的是, 在CFTC当前调查的范围之外，该领域中的一些重要的交易所的名字，如币安、Kraken以及Coinbase，都面临着多个法律风险类别。不出意料的是，这一群体中的更小的团体，币安和Kraken（连同ShapeShift一起）富有争议性地参与了一场<a href="https://coingeek.com/zh-hans/%e5%8a%a0%e5%af%86%e8%b4%a7%e5%b8%81%e4%ba%a4%e6%98%93%e6%89%80%e9%99%a4%e5%90%8d%e3%80%81%e6%8b%92%e7%bb%9d%e8%ae%bf%e9%97%ae%e5%92%8c%e7%aa%83%e5%8f%96bsv/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">针对BSV的下架运动</a>（BSV是一种公认的数字资产，而不是证券）这是因为交易所及相关人员不赞同个人定位以及特定个体的立场，而这些交易所仍继续上线XRP，XRP是一项由美国证券交易委员（SEC）会认定的数字资产，它是一种证券，还有ETH,它是一项由我先前概述为<a href="https://coingeek.com/zh-hans/ethereum-2-0-ethers-journey-from-a-security-to-a-security/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">符合证券的特征</a>的数字资产。 
 
如<a href="https://www.sec.gov/about/what-we-do" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">SEC所述</a>，“联邦证券法基于一个简单且直截了当的概念：每个人都应当被公平对待，每个人都可以获取有关投资的某些特定事实。” 
 
因此，币安、Kraken和ShapeShift的行为有争议地违反了此原则以及美国证券法，如下文所述。
我将在下文做出概述, 如果<a href="https://coingeek.com/zh-hans/bitcoin-for-beginners/digital-currency-exchanges/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">数字资产交易所</a>希望继续为美国市场服务而不是被关闭，那么对于他们来说，明智的做法是更加仔细地去审查：
<ul>
	<li style="padding-bottom: 10px;">他们所上市或退市的代币；</li>
	<li style="padding-bottom: 10px;">他们向用户提供的程序，例如在以太坊2.0网络中质押ETH；以及</li>
	<li>例如建立内部合规制度以确保对反洗钱（AML）法规的遵守。</li>
</ul>
交易所在上线证券代币方面的法律责任 
 
在过去的几年里，SEC对数家代币发行机构提起了民事诉讼，指控它们违反了美国证券法。在最近两起涉及与初始代币发行无关的代币的案件中，法院裁定SEC胜诉（参见<a href="https://www.sec.gov/whistleblower/award-claim/award-claim-2020-149" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">S.E.C.诉Kik Interactive,Inc.</a>案以及<a href="https://www.sec.gov/whistleblower/award-claim/award-claim-2020-089" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">S.E.C.诉Telegram Group</a>案）。
但是，这些诉讼案件并没有提出这样一个问题，即在美国证券法规定的范畴内，交易所是否会面临上市及促进数字资产交易方面的责任，以及会在多大程度上面临责任。 
 
然而，最近SEC提起了诉讼，改变了这一状况。在<a href="https://www.sec.gov/litigation/complaints/2020/comp-pr2020-338.pdf" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">SEC诉Ripple Labs</a>案中，SEC提起了一桩诉讼，指控Ripple Labs（XRP数字代币的发行机构）违反了证券法。SEC称，Ripple从2013年至今持续提供这种代币的行为构成了一系列未经注册的证券交易。长期以来，XRP已经在各种主要的数字资产交易所上线，包括币安、Coinbase、Kraken、ShapeShift、Bitfinex以及OKCoin。在这一诉讼被提起之后，尽管一些交易所已经宣布打算对美国客户暂停XRP的交易，但是其他交易所仍然忽略了SEC提起的诉讼，继续让XRP上线。 
 
这些事态发展引发了一个问题，即那些交易所是否已经将XRP上线，且为XRP的交易提供了便利——不管它们后来是否已将XRP退市——不管它们是否已经根据美国证券法承担了相应的责任。该诉讼还引发了这样一个问题，即在SEC对Ripple提起诉讼之后，这些没有选择让它们退市的交易所是否面临着更大的风险暴露基差。 
 
如果法院赞同XRP的持续分销有资格（被认定为）一系列的证券交易，那么美国证券法的几项条款可能会增大那些促进了XRP的购买、销售和交易的交易所的风险敞口。这些条款包括：
<ul>
	<li style="padding-bottom: 10px;">销售未经注册证券的责任——根据修订后的《美国1933年证券法》（“证券法”）第5条，若一个交易所（无论注册与否）上市未经注册的证券并允许其（相关）交易，则该交易所将会承担责任，该法案禁止通过州际贸易销售未经注册的证券。</li>
	<li style="padding-bottom: 10px;">进行未经注册证券交易的责任——根据修订后的《美国1934年证券交易法》（“交易法”）第5条，禁止在美国国境内任何经营全部或是大部分业务的交易所上市任何证券——无论（他们上市的证券经）注册与否——（这一禁令的前提条件是）该交易所没有在SEC注册为国家证券交易所。</li>
	<li style="padding-bottom: 10px;">未经注册的经纪人/经销商的责任——《交易法》的第15条a项规定，任何经纪人或经销商通过州际贸易的方式来促进证券交易的行为是非法的，除非此经纪人或经销商已在SEC注册。</li>
	<li>协助及教唆（他人违反禁令）的责任——《证券法》规定，若有证据表明交易所实质上明知故犯或不顾后果地协助未经注册证券的发行者，则该行为违反了《证券法》的第5条，各方将承担协助及教唆（他人违反禁令）的责任。</li>
</ul>
前三项条款为严格责任——即无需提供证据证明交易所明知故犯或不顾后果地违反了法律——交易所上市未经注册的证券或为其交易提供便利。相比之下，若SEC要确立这些交易所的协助及教唆（他人违反禁令）的责任，那么SEC将需要证明这些交易所是故意这么做的。因此，根据前三项条款，这些已经上线了XRP的交易所将担责，不论它们是否知道或明白XRP方面的交易会被作为证券交易。同样，无论它们是否在SEC提起诉讼后选择退市（XRP），它们都可能要担责，因为没有要求规定在事情曝光之前，它们必须被公开告知这些交易的非法性质。然而，那些SEC提起诉讼之后继续让XRP上线的交易所可能会面临更高的处罚，因为它们的行为可能会被视为无视证券法的鲁莽行为，这将使这些交易所面临的单笔交易罚款大幅提高。 
 
根据美国证券法，每一个上线了XRP的交易所——无论它们之后是否选择使XRP退市——它们都将面临着严峻的风险敞口。此外，那些面对着SEC（发布的）长达71页的诉状（该诉状详细阐述了Ripple的发行如何违反了美国证券法），却仍然拒绝让Ripple退市的交易所可能会面临更大的潜在风险敞口。 
 
此外，风险敞口不仅限于（交易所）所作出的上线XRP的决定，还牵涉到那些交易所平台上所上线的所有类似代币。正如我在<a href="https://coingeek.com/zh-hans/ethereum-2-0-ethers-journey-from-a-security-to-a-security/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">先前的文章</a>中所谈论过的,如果我们认可Hinman难题，并且假设ETH不再被归类为证券（我认为这是有争议的），那么我们就有充分的理由得出结论，<a href="https://coingeek.com/ethereum-2-0-is-an-unexploded-regulatory-bomb/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">以太坊2.0</a>将其变回了证券。如果说（针对）Ripple的起诉清楚地表明了什么，那就是SEC不会允许交易所为违反美国证券法的行为提供便利。因此，如果数字交易所希望在不被关闭的情况下继续服务于美国市场，那么它们最好明智地在SEC注册，或对其上线的代币进行更仔细的审查，以确保其上线的代币不会牵涉到美国证券法。 
 
依据豪威测试的以太坊2.0数字资产交换质押程序 
 
最近，以太坊的创建者宣布了新一代以太坊网络的推出，即以太坊2.0。此网络将与现存的以太坊网络（又称“以太坊主网”）同时运行。为了推出以太坊2.0，创建者要求设置一定的用户门槛，即每名用户至少质押32枚ETH至以太坊2.0网络，并且用户还要在网络上起到验证器的作用。作为交换，以太坊基金会承诺（会推出）针对活跃验证者的奖励计划。 
 
在此公告刚刚发布之后，不止一家主要的数字资产交易平台向它们的用户提供了通过它们的交易平台质押ETH的机会。目前，我只知道一家交易所Kraken正在向美国用户提供质押程序，Coinbase也向美国居民提供了ETH质押候补名单。交易所向它们的用户提供了一个机会，即用户需要为验证器提供资金而质押的ETH可以少于32枚，（交易所）将这些用户的资产与其他用户的质押资产相结合，以便能够作为一个集体获得验证器的报酬。 
 
这些进展引发了一个问题，即根据美国法律，这些程序是否相当于提供或出售证券。 
 
这些程序有几个方面可能会导致SEC或法院得出结论，即整个过程构成了豪威测试中的投资合同，因此它们（有资格）被作为证券，必须进行注册。 
 
关于豪威测试的第一个要素，法院很可能发现，通过这些程序将ETH质押至以太坊2.0网络的交易所用户已经通过这些平台进行了投资。 
 
关于豪威测试的第二个要素，（人们所打造的）一个共同的企业，法院可能会发现，对于那些质押了少于32枚ETH的用户，这些平台参与了资金汇集，这将增强横向共同性，因为这些交易所只可以通过向以太坊2.0网络质押正好32枚ETH作为验证器进行参与。SEC也许能够合理地建立更严格的垂直共同性，使交易所在以太坊2.0网络上质押大量自身持有的ETH，从而激励它们去支持（该项）资产的价值。 
 
关于第三个要素，一个合理的利润预期，有几个因素可以支撑这样的发现，即通过这些交易所质押ETH的用户有对于利润的预期。这些交易所通常每年为其客户提供5-20％的奖励。因此，通过这些交易所向以太坊2.0网络质押ETH的用户将通过他们的验证器报酬合理地预期利润。 
 
最后，SEC以及法院很可能会发现第四个要素同样也被满足。该要素对通过这些平台质押ETH的用户进行询问，问他们是否基于其他人对于创业或管理的努力而对利润有合理预期。在评估这一要素时，法院可能会考虑交易所在这些质押程序中所扮演的角色。如果要在以太坊2.0网络上运行验证器节点，这需要硬件和财力来支撑节点运行成本。 
 
这些交易所已经提供了这些资源，以用户的身份将自己作为验证器发布在网络上，以及在某些情况下，如果用户闲置、从事恶意行为或在他们将ETH质押于以太坊2.0网络时验证失败，那么他们将承担在链上被罚款以及（资产）被没收的风险，（因为）在这些情况下，交易所对此类处罚负有责任。因此，法院可能会合理地发现，获得以太坊2.0验证器可得的验证器报酬的机会在很大程度上取决于这些交易所在以下方面所作出的努力，以(i)提供运行节点所需的资源和硬件，并(ii)确保验证器不会闲置、验证失败或从事可能导致质押于新网络上的ETH被没收的恶意行为。 
 
虽然这个问题是完全新颖的，但就这些程序允许美国用户参与的程度而言，上述事实将合理地支持SEC与联邦法院的结论，即这些程序构成了豪威测试中的投资合同。 
 
同样，鉴于美国对数字资产生态系统不断扩大的攻势，很明显，这些交易所不会因为助长违反美国证券法的行为获得批准。 
 
《2020年反洗钱法》与数字资产 
 
颁布于2021年的《国防授权法案》的内容包括《2020年反洗钱法》（AMLA）。AMLA对于美国的反洗钱法来说，是自《1970年银行保密法》（BSA）颁布以来的最具重要性的改变。BSA旨在预防并侦查出洗钱及恐怖主义融资（等犯罪活动）。此外，AMLA力求在此基础之上使BSA现代化、建立统一的报告制度、将基于风险的方法编入反洗钱(AML)的法规中，并且与本文最为相关的是，反洗钱法将被应用于数字资产业务当中。 
 
此外，《2020年反洗钱法》（AMLA）加大了对于违反BSA的刑事与民事处罚，大大扩展了司法部（DOJ）可获得的传票权限，并允许DOJ向任何涉嫌因违反BSA、美国刑法或民事没收法规而处于调查中的外国银行提供传票，并为检举人举报违规行为建立了额外的激励机制，即在处罚金额超过100万美元的情况下，将激励金额大幅提升至政府所收取的总金额的30%。 
 
综上所述，对于为美国市场服务的交易所来说，明智的做法是采取更为显著的合规制度，以确保它们没有违反反洗钱法。 根据Chainalysis所撰写的《2021年加密犯罪报告》，交易所是非法资金的主要目的地，并且在Chainalysis研究涉及的三年里，接受非法资金最多的两项服务没有发生变化。尽管在2021年的报告中没有点名指出，但在Chainalysis所撰写的《2020年加密犯罪报告》中，收到非法BTC最多的交易所是币安。这对监管机构来说应该是一个危险信号，因为币安是最大的运营中的交易所，并且币安可能受到本节强调的反洗钱规定的约束。 
 
结论 
 
为了使数字资产空间蓬勃发展,需要有合规的交易所保护投资者、促进资本的获取以及支持公平有序且高效的市场。 
 
关于作者 
 
Johnny Jaswal是Jaswal Institute的总经理兼总法律顾问，负责提供监管、法律、政府关系、战略及相关投资银行的咨询服务。他在监管事务、兼并、收购、资产剥离和融资活动这些方面有着丰富的咨询经验。 
 
Johnny代表着全球区块链及数字资产公司，并且他负责着领先的国际咨询服务。除了就数字资产立法向政府和监管机构提供建议之外，Johnny还制定/执行了多项业务的全球并购，融资，监管及税收策略。 
 
在Johnny创立他的咨询公司之前，Johnny是TMX Group的公司发展及战略团队的高级管理层成员，该公司拥有包括多伦多证券交易所在内的金融与技术资产的投资组合。Johnny 也是道明证券（TD Securities）的一名投资银行家，道明证券是在加拿大排名处于第一梯队的投资银行。他还是加拿大两家顶级律师事务所Blake, Cassels &amp; Graydon LLP和Goodmans LLP的商业律师，同时他也是多个领域的工程师。 
 
Johnny 拥有一个舒立克商学院（Schulich School of Business）的工商管理硕士学位、一个奥斯古德霍尔法学院（Osgoode Hall Law School）的法律博士学位以及一个瑞尔森大学（Ryerson University）电机工程专业的工程学士学位，并且他已获准加入安大略律师协会。 
 
本文仅供参考之用，并且不构成、也不打算构成法律意见。任何人或个体都不能依靠这篇文章，从Johnny Jaswal/Jaswal Institute那里获得法律或其他建议。这篇文章只就到撰写日期为止的情况发表看法。未来的事实变化或发展，以及未来的法庭案件或监管指导，都可能会影响到文章中提出的分析或结论。Johnny Jaswal/Jaswal Institute 没有任何义务更新文章，以反映未来事件或事实的变化，或出于其他任何原因更新文章。

美国扩大对数字资产参与者的攻势应当是一个明确的信号，即现存的监管结构同样适用于数字资产生态系统。

数字资产交易所的危境

-875

10月9日，The Block发文称BitMEX首席技术官（CTO）Samuel Reed于10月1日被美国司法部起诉并逮捕，目前已经以500万美元的出场保证金获释。
根据法院文件，Reed的保证金申请文件于10月3日获得批准，保释条件是他出庭参加诉讼，如果被定罪，他将自愿服刑。庭审于10月1日通过视频会议进行。500万美元债券为无抵押形式，包含50万美元现金；同时，Reed以及其妻子的护照也均被扣押。
美国司法部指控BitMEX违反《银行保密法》
据美国司法部的公告，BitMEX CTO Samuel Reed于10月1日在马萨诸塞州被捕，并将在当地联邦法院受审。此前，美国商品期货交易委员会（CFTC）对BitMEX数字货币交易所的四名创始人和高管提起刑事指控，指控Hayes与其他被告经营的BitMEX系未经注册的交易平台，违反了CFTC的规则，包括AML与KYC。
美国司法部指出，BitMEX创始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed，以及该公司的第一位雇员Gregory Dwyer都被控违反了《银行保密法》，并密谋违反该法律。
事件发生之后，BitMEX母公司HDRGlobalTradingLimited（HDR）称反对这些指控。HDR发言人回应说：我们坚决不同意美国政府提出的这些指控，并打算大力抗击这些指控。从成立之初，我们就一直在努力遵守适用的美国法律。
BitMEX高管人事变动
Reed在马萨诸塞州被捕后，Arthur Hayes、Benjamin Delo以及Gregory Dwyer仍然在逃。
10月8日，BitMEX宣布，BitMEX遭CFTC指控后高层变动，Arthur Hayes不再担任CEO。另一名被捕的被告Samuel Reed不再担任交易所的CTO。另外两名被告，Benjamin Delo将不会在BitMEX的母公司100x集团中担任高管职位。此外，Gregory Dwyer将离开业务发展主管一职。

10月1日被美国司法部指控并逮捕的BitMEX首席技术官（CTO）Samuel Reed已以500万美元的保证金获释。

BitMEX CTO以500万美金保证金获释

-1203

比特币创造者克雷格·怀特（Craig Wright）博士曾说过：“法律将延伸至比特币领域”，现在这已在两起单独的事件中显露出来。

The CoinGeek Pulse：第15集

-1217

自2020年9月1日起，加拿大安大略省的用户将不能再使用<a href="https://coingeek.com/zh-hans/bitcoin-for-beginners/everything-you-need-to-know-about-cryptocurrency-exchanges/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">数字货币交易平台</a>BitMex服务。
该平台在一份<a href="https://blog.bitmex.com/notice-to-ontario-canada-residents/" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">声明</a>中称：“自美国东部时间2020年9月1日00:00:00起，我们将限制（加拿大）安大略省居民的访问。”
“这意味着，只要是安大略省居民的现有用户，都将无法进行建仓或加仓等下单交易。未平仓的合约将依照相关合约的条款保持不变，但最迟须在美国东部时间2021年1月4日00:00:00以前平仓。2021年1月4日，任何未平仓的合约都将被强制平仓，因此我们鼓励安大略省用户在该日期之前尽快平仓。”
BitMex为何要屏蔽安大略省用户？
BitMex表示，他们限制来自安大略省用户对其平台的访问的决定是按安大略省证券委员会要求执行。
“该项限制是安大略省证券委员会强制执行的。我们支持监管当局积极帮助建立加密货币产品的标准，从而让这一快速增长的资产类别得以稳扎稳打地前行。”BitMex表示。“我们将继续与安大略省证券委员会保持合作，为安大略省的市场发展工作提供支持，并确保安大略省用户及时掌握最新动态。客户如有任何疑问，请联系<a href="https://www.bitmex.com/app/support/contact" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">支持中心</a>。”
远离灰色经济
为确保其符合监管要求，BitMex已经采取了多项行动。在宣布屏蔽安大略省用户访问前，BitMex就已向来自加拿大的网站访问者表明：
“HDR Global Trading Limited及其关联公司并未获得加拿大国内任何监管机构的授权或管控。本网站上的任何信息都无意构成营销、提供或推广HDR服务。通过使用HDR集团的服务（包括本网站），您确认您的行动完全基于自己的本意查询，未受HDR集团的鼓动或诱导。”该信息从7月份就已发布。
由于HDR Global Trading Limited在加拿大没有获得经营许可或注册，BitMex开始向访问者显示这条信息，将他们的法律责任推给交易者。
BitMex还宣布他们将会实行<a href="https://coingeek.com/zh-hans/know-your-customer-verification-coming-to-bitmex-platform/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">强制客户尽职调查（KYC）认证</a>。KYC注册将于8月28日开始，并在2021年2月12日完成。这些政策变更可能与加拿大日趋加强的监管框架有关，BitMex希望采取主动，以避免在合规问题上栽跟头。

为了顺应加拿大证券监管机构要求，数字货币交易平台BitMex将停止向安大略省居民提供服务。

BitMex将限制加拿大安大略省居民使用其服务

-1551

数字货币交易平台BitMEX正在对其所有用户实施强制性的充分了解你的用户（KYC）验证。这一要求改变了交易所的习惯，许多人认为这是一个不严格的、宽松的灰色地带运营商。
BitMEX在其<a href="https://blog.bitmex.com/announcing-the-bitmex-user-verification-programme/" target="_blank" rel="noopener noreferrer nofollow">官方声明</a>中表示：“用户验证程序将要求个人用户通过一个四步流程，类似于许多其他<a href="https://coingeek.com/zh-hans/bitcoin-for-beginners/everything-you-need-to-know-about-cryptocurrency-exchanges/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">加密货币交易所</a>的ID检查。”这个程序将提示个人用户上传一张带照片的身份证和地址证明，通过自拍的方式，并回答一些有关资金来源和交易经验的选择题。”
KYC注册将于8月28日开始，2021年2月12日完成。BitMEX的这一政策变化，可能是受即将出台的数字货币行业监管框架的影响。
BitMEX母公司<a href="https://coingeek.com/bitmex-parent-company-restructures-to-100x-group/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">100x Group</a>的商务总监Ben Radclyffe表示，BitMEX实施了新的KYC政策，目的是为了“领先于不断演变的监管法规”。不管BitMEX正在采取何种措施来符合监管法规，众所周知的是，BitMEX用户——甚至那些生活在受限制司法辖区的用户——找到了一种绕过BitMEX的地理区块并在该平台上进行交易的方法。
BitMEX接受调查
2019年底，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，他们正在<a href="https://coingeek.com/zh-hans/bitmexyinweifancftcfaguierzhengjieshoudiaocha/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">调查对BitMEX</a>涉嫌违反美国法律的所提出的指控。尽管BitMEX在2015年就禁止美国公民在BitMEX上进行交易，但CFTC认为，该平台仍允许美国人在该平台上进行交易——该平台没有在CFTC注册，也没有获得他们提供这项服务的许可。
该公司首席执行官Arthur Hayes甚至<a href="https://archive.fo/ANFFG#selection-3241.168-3241.384" target="_blank" rel="noopener noreferrer nofollow">承认</a>，居住在受限制司法辖区的个人可以通过使用VPN来隐藏自己的位置。
话虽如此，这次BitMex要求用户提供地址证明也是有道理的。因为从表面上看，该交易平台知道监管机构的打击行动即将展开，而当打击行动发生时，它们不希望自己成为靶子。

BitMEX表示，用户验证程序将要求用户通过一个类似于在其他交易所进行ID验证的四步流程。

BitMEX平台开启Know Your Customer验证

-1598

在过去6个月左右的时间里，数字货币交易平台BitMEX已经收到了两起诉讼，让该行业最大的运营商之一蒙上了阴影。
第一次诉讼发生在2019年12月，当时<a href="https://coingeek.com/bitmex-to-face-300-million-lawsuit-from-investors/">BitMEX被早期投资者</a>弗兰克·阿马托（Frank Amato）和RGB Coin起诉，指控BitMEX在投资的早期阶段承诺收购股权。但从未实现过。
本月，又有一起针对BitMEX对数字货币蓄意操纵的新诉讼，指控其涉嫌敲诈勒索、电汇欺诈、洗钱等与BitMEX交易平台的建设和运营有关。
BMA LLC与HDR Global Trading（BitMEX）等公司的纷争
这项诉讼是由BMA LLC提起的，这是一家位于波多黎各的公司，在过去六个月里，该公司对其他公司提起了类似的诉讼，包括区块链公司<a href="https://coingeek.com/ripple-faces-yet-another-lawsuit-for-selling-unregistered-securities/">Ripple</a>。
据诉讼称，BitMEX不仅为数字货币市场的操纵提供了便利，而且用手段从中获益。BitMEX的核心产品是其高杠杆交易（高达100倍）。换句话说，用户可以有效地以实际需要一百倍比特币作为抵押品进行交易，让交易员有机会从<a href="https://bitcoinsv.com/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">数字货币</a>价格的微小波动中获得高水平的利润，换取更高的可能性，即他们将失去基于更小价格波动的一切。
该公司指责BitMEX故意将其期货发行的指数价格建在规模较小的、流动性较差的交易所上，从而提高了杠杆交易对其有利的能力。
诉讼还称，BitMEX暗中与其客户进行交易，并引用了他们最近才更新的服务条款，披露BitMEX从事营利性交易业务，并在平台上的其他交易员不知情的情况下使用BitMEX上的产品进行交易。
该诉讼将这种行为定性为非法，通常是犯罪，并提出13个诉讼理由：
• 洗钱、无照汇款、电信欺诈和跨国运输被盗财产的方式进行敲诈勒索，意图诈骗BMA和其他加密货币交易商 
• 串谋敲诈勒索被告非法企业的利润 
• 在州际贸易中销售任何商品时使用操纵或欺骗手段 
• 比特币期货和现金比特币的价格操纵 
• 对员工操纵行为负责 
• 协助和教唆操纵比特币期货和现金比特币 
• 未能维持功能性加密货币衍生品市场，疏忽为交易者提供纯粹经济损失的责任 
• 市场操纵引起的欺诈 
• 在平台上欺骗交易者的民事阴谋 
• 违反加州竞争法（商业和职业法）不公平商业行为 
• 以BMA为代价的不当得利 
• 推定信托，被告对所收取的资金没有法律权利要求，而被BMA托管 
* 第13条要求全面说明被告与诉讼中指称的市场操纵有关的收支情况
在所有这些指控中，BMA要求法院赔偿赔偿、三倍赔偿金、律师费以及惩戒和惩罚性赔偿（惩罚性赔偿高达50,000,000美元）。
现在将由BitMEX来回应这些指控。从他们的角度来看，他们运营的是一个合法的交易平台，在美国没有合法注册，因为美国官网不向美国客户提供其衍生产品。它将驳回对内幕交易的指控，指出他们在服务条款中承认它确实在平台上从事营利易，但令人不安的事实仍然是，这是在2018年的后期阶段才添加的。
诉讼让BitMEX蒙上阴影
该诉讼将对BitMEX自2014年以来一直在灰色区运营再次考验。BitMEX没有向美国公民提供服务的许可，而且正式来说，美国公民不能使用该平台。
诉状称，这不是BitMEX的实践运作方式，而是谁都可以使用平台，缺乏真正的控制，并引用了一些数据，表明美国交易者占该网站交易流量的15%——更不用说BitMEX几乎所有的业务都来自加州及其周边地区。
虽然对BitMEX来说无疑有利，但在美国监管机构之外运营（或声称要运营）却让美国交易者得不到保护。这个灰色地带已经引起了美国监管机构的担心：Bloomberg于2019年7月报道，商品期货交易委员会（CFTC）正在调查BitMEX，尤其是他们是否违反了CFTC规则，允许美国人在平台上进行交易。CFTC尚未宣布任何调查结果。
法院最终是否接受BMA的长篇指控还有待观察。
数字货币的批评者经常抨击，BitMEX目前受到的这种市场操纵特别脆弱，如果法院接受，这些指控暴露了加密交易的丑陋一面，迫切需要监管。然而，无论BMA是否得到他们想要的结果，美国法院都将有机会对BitMEX等企业的总体状况进行评论，并可能削减他们经营中的灰色地带。

数字货币交易平台BitMEX在过去六个月内已经收到两起诉讼。

BitMEX诉讼让数字货币交易平台蒙上阴影

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<a href="https://bitcoinsv.com/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">Bitcoin</a> Manipulation Abatement LLC（BMA）公司已针对BitMEX的母公司、BitMEX的控股公司和BitMEX的联合创始人提起了新的诉讼。BMA声称BitMEX“是从头开始精心设计的，目的是参与、促进、协助、教唆、提供咨询、诱导和/或进行各种非法活动。”
诉讼
BMA也<a href="https://coingeek.com/ripple-faces-yet-another-lawsuit-for-selling-unregistered-securities/">将Ripple告上法庭</a>，于去年5月16日向美国加州北区地方法院提起了对BitMEX的诉讼。它指定BitMEX母公司HDR Global、BitMEX控股公司ABS全球贸易，和<a href="https://www.bitmex.com/app/aboutUs" target="_blank" rel="noopener noreferrer">BitMEX联合创始人</a>亚瑟·海斯（Arthur Hayes）、本·德洛（Ben Delo）和塞缪尔·里德（Samuel Reed）作为被告。
在指控中，BMA声称BitMEX进行或密谋进行敲诈勒索、电汇欺诈和洗钱，以及进行、控制、管理、监督、指挥或拥有全部或部分未经许可的汇款业务。
BitMEX响应——Bitcoin Manipulation Abatement LLC究竟是谁？
HDR全球贸易公司承认了最近针对他们的起诉，他说：“BMA最近成为针对在<a href="https://coingeek.com/news/">加密货币</a>领域运营的公司的连续索赔人，并且被公认像专利巨魔一样运作。”
这项针对<a href="https://coingeek.com/bitmex-early-investors-file-fresh-540m-lawsuit-against-exchange/">BitMEX公司的诉讼</a>是BMA本月针对数字货币公司提起的第二起诉讼。5月初，BMA对Ripple提起诉讼，声称该公司违反了加州法律，有7项罪名，并于2013年进行了未经注册的证券出售。
BMA还于2019年11月对FTX交易所提起了1.5亿美元的诉讼，指控该交易所操纵市场并出售无牌证券。
关于BMA的公开信息不多。除了已提起的三起诉讼外，关于BMA的已知信息只有这些诉讼是在波多黎各注册的，而且只有一名董事出现在他们的<a href="https://prcorpfiling.f1hst.com/CorpInfo/CorporationInfo.aspx?c=424234-1511" target="_blank" rel="nofollow noopener noreferrer">公司注册簿</a>上——帕维尔·波戈丁（Pavel Pogodin）。
BitMEX投机商号
尽管BitMEX尚未在美国获得有许可证的汇款业务，但BitMEX 2019年交易量中<a href="https://bitcoinexchangeguide.com/bitcoin-futures-trading-volume-sees-significant-drop-effecting-bitmexs-high-leverage-marketplace/" target="_blank" rel="noopener noreferrer">约有15%</a>（合1380亿美元）来自美国的交易者。BitMEX的美国用户群每天在BitMEX汇款中占约30亿美元。有了这样的数字，执法部门对BitMEX进行严厉打击并迫使他们遵守或停止并制止只是时间问题。
BitMEX不遵守法律基础设施，也没有在正确的美国政府机构注册，这使整个加密货币行业陷入困境，无论他们每天产生多少资金。更糟糕的是，BitMEX支持数字货币，美国证券交易委员会（SEC）已经对以ICO形式托管未注册证券销售一事提出起诉，例如<a href="https://coingeek.com/fresh-lawsuit-accuses-eos-of-misleading-investors/">EOS</a>。EOS于9月份就非法证券销售问题与SEC达成和解。BitMEX的行为方式给整个数字货币空间带来了不好的说辞。为了让数字资产行业真正的成熟化和专业化，像BitMEX这样的投机商号必须遵守法律。

Bitcoin Manipulation Abatement LLC公司已针对BitMEX公司提起了新诉讼。

BitMEX在新诉讼中被指控进行敲诈勒索、电汇欺诈

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数字货币交易所BitMEX在日本即将对数字货币法的修改发生之前，宣布对位于日本的用户进行新的限制。
 
这家位于塞舌尔的交易所表示，日本用户将无法在4月30日有效注册新账户，而已经注册过的客户将从5月1日起被禁止再持有新头寸。
 
根据该交易所发布的一份声明，未平仓头寸将不受影响，交易所将允许交易者正常维持这些头寸。
 
此举是该交易所为遵守《日本金融工具与交易法案》（Japan Financial Instruments and Exchange Act）和《日本支付服务法案》（Japan Payment Services Act）的最新修正案而做出的努力。这两项法案是日本监管数字货币的两项重要法规。
 
该交易所在声明中表示，将继续与监管机构合作，以“支持其目标”为用户提供合规的市场准入。
 
“我们支持监管机构为建立数字货币产品标准而做出的努力，这种标准将支撑这一快速增长的资产类别的发展。我们将继续与日本监管机构合作，支持他们在日本市场制定的目标，并保持我们的日本用户获得最新的消息。”
 
修正案增加了交易所的监管负担，要求数字货币公司遵守一系列新规定，包括广告、交易管理和用户记录管理以及向用户和监管机构透露信息等方面的规定。
 
在此之际，日本正在努力加紧对数字货币行业及其业务的监管。
 
预计目前在日本运营的许多交易所也用它们自身对新法律的回应进行效仿。
 
因此，日本的数字货币用户可能很快就会发现，可供他们自己的选择范围要小得多，因为商业活动必须遵守监管机构的最新要求。

该交易所将于4月30日停止新账户注册，而现有用户从5月1日起不能再持有新头寸。

在新的数字货币法出台之前，BitMEX宣布对在日本的用户进行限制

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自3月12日以来，加密货币市场发生了天翻地覆的变化。曾以永续产品主导数字货币衍生品交易市场的BitMex的市场份额一直在下滑。12日当天，数字货币的价格在24小时内瀑布式暴跌50%，打得交易员们措手不及。两天内共进行了10亿美元的清算，这种情况是前所未有的。
一位交易员透露道，传统上吸引市场参与者的是BitMex的大量流动资金，这也是为什么BitMex在与其他交易平台的竞争加剧的情况下，仍能保持其在BTC期货中的主导地位。但目前，由于BitMex的流动性萎缩，价格也变得不那么优惠，因此驱使交易者前往其他交易平台。反映在整个市场上的就是随着比特币衍生品交易量的下降，比特币的现货交易已经开始增加。到3月31日，BitMex衍生品交易量已被火币全球站和OKEx反超，同时，一些数字货币交易员开始推荐其他交易平台。
在北京时间3月13日上午和晚间，BitMex加密交易平台两次出现短时宕机，事件发生后BitMex官方回应称DDoS攻击是导致短时宕机的真正原因，与当天早间的宕机回应并不一致。有一些交易员和市场分析人士公开表示了怀疑，有人认为BitMex的止交易是在操控市场，这种强行终止市场无休止的爆仓处理让市场暂时摆脱了持续的卖盘打压，并“帮助”BTC价格实现了企稳反弹。此外增加的KYC流程，数字货币期货的流动性降低，以及监管机构并未授权BitMex运营某些业务等问题，都导致了BitMex的用户量减少。
近年来，数字货币衍生品期货的发展迅速，但事实上，目前还未出现十分完备的数字货币衍生品平台。而目前BitMex的这些问题，为其他交易所提供了难得的发展机会，期货合约市场可能将会洗牌。

BitMex近期出现了一些问题，为其他交易所提供了难得的发展机会，期货合约市场可能将会洗牌。

BitMex用户减少，期货市场或将迎来大洗牌

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SegWitCoin（BTC）一直被卷入欺诈活动中。但是，监管机构最近一改以往的作风，开始向领先加密货币衍生品交易所BitMEX发难。
周三，英国广告标准管理局（ASA）表示<a href="https://www.asa.org.uk/rulings/hdr-global-trading-ltd.html" target="_blank" rel="noopener nofollow noreferrer">支持</a>关于该交易所的BTC广告具有误导性的投诉，并具体引用了其今年早些时候发布的一张图表。
事情要追溯至一月份，这则违规广告意在展示BTC的性价比，以吸引潜在的加密货币投资者抛弃他们的现金。
然而，英国广告标准管理局决定支持对该广告的四项投诉，这些投诉认为<a href="https://coingeek.com/july-was-the-worst-month-ever-for-bitmex/">广告所示数据具有误导性且不准确</a>，未能反映投资加密货币所涉及的真实风险程度。
BitMEX在广告中的两条陈述招致了这些投诉，管理局认为，就BTC当时的实际性价比而言，这两条陈述产生了误导：
<blockquote>
2009年1月3日。十年前的今天，比特币区块链的第一个区块引用了《泰晤士报》的头版……2019年1月3日，结果表明，这是一项重大事件。
</blockquote>
对此，BitMEX试图辩称，该广告是比特币创世块诞生10周年纪念活动的一部分。
另外，作为一个交易所，它对加密货币的潜在价值没有直接利益关系，况且所用的扩容规模也是适当的，“图表的对数扩容明显低报了其价值上升幅度，使其看上去是适度增长，而不是采用自2010年8月18日以来升值约5,200,000%的数据。”
但是，广告监管机构认为，该图表容易造成误解，尤其是对于那些不具备BTC等加密货币专业知识的人。
与所有的加密货币欺诈一样，正是这类投资者和用户特别容易在投资加密货币的事情上做出不明智的决定。
英国广告标准管理局还发现，该广告没有充分阐述关于投资BTC的重大风险，广告商应该更直接地提述这些风险。

英国广告标准管理局（ASA）支持关于BitMEX交易所的BTC广告具有误导性的投诉。

英国广告监管机构批评BitMEX的加密货币广告产生误导