美国监管机构就信息披露问题对Robinhood展开调查

金融科技独角兽公司Robinhood目前正面临美国证券交易委员会(SEC)的调查,这家公司被指控未披露其通过向做市商转售客户订单获利这一事实。

这家基于应用程序的平台被指控未履行披露信息的义务,该平台的“我们的盈利模式(How We Make Money)”页面上对其出售所获订单一事只字未提。

《华尔街日报(Wall Street Journal)》报道指出,Robinhood实际上一直都有向做市商出售客户订单的做法,这种做法可构成一项重要事实。根据《美国证券法》规定,经纪商必须向投资者充分披露重要事实,以确保投资者能够在掌握全面信息的情况下作出决策。

虽然Robinhood未向投资者披露该信息,但其确实有向监管机构披露这个收入来源。不过,SEC将会展开调查,以确定Robinhood的行为是否构成违反信息披露义务。

出售“订单流”的做法在业内已蔚然成风,经纪公司经常将客户的订单转交给做市商并从中获利。这种做法既可提高经纪业务的效率,又可增加一项额外收入来源;对于做市商而言,则提供了一个稳定的订单流。

尽管此举早已不是什么秘密,但一些人认为这样做会与经纪商产生利益冲突。

Robinhood现在已更新了致给投资者的信息,包括向做市商转售订单这一事实。公司声称这样做可以让客户获得更好的价格。

据报道,SEC调查已进入到后期阶段,尽管尚未宣布达成协议,但熟悉该事宜的消息人士称,该平台最终可能会面临1000万美元以上的罚款。Robinhood还有另外一个选择,那就是尽早达成和解,这样就可避免承认自己的不当行为。

Robinhood现提供多个交易设施,通过其交易平台可访问17个数字货币市场。

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