因未披露付款,ICO 评级与 SEC 达成和解

ICO Rating是一家为初次代币发行(ICO) 提供研究和评级的公司,该公司因未披露其评级的某些项目的付款收据,而与美国证券交易委员会 (SEC) 达成和解协议。这家俄罗斯公司同意支付超过26万美元,并停止任何违反《证券法》的行为。

这家总部位于圣彼得堡的公司成立于 2016 年 9 月,为进行 ICO 的公司提供评级。在其网站上,它列出了 ICO 发行人的所有详细信息,包括公司背景、发行背后的团队、代币的功能、白皮书的细目以及如何投资 ICO。迄今为止,该网站上架了超过5,000个ICO,表明其风险水平,以便投资者在投资前能够得到最好的准备。

然而,根据美国证券交易委员会(SEC)的一份新闻稿,ICO Rating未能披露它已获得的评级产品的一些ICO发行人的补偿。证交会执法司副司长梅丽莎·霍奇曼(Melissa Hodgman)解释说:

证券法要求发起人(包括个人和实体)披露他们因宣传投资而获得的补偿,以便潜在投资者知道他们正在查看付费促销项目。无论所吹捧的证券是使用传统证书还是在区块链上发行,这一要求都适用。

监管机构进一步披露,在2017年12月至2018年7月期间,ICO Rating从其评级项目的某些发行人那里获得了100,572美元。该公司没有向使用其平台的投资者透露这一点。

ICO Rating同意停止现在或将来的任何违规行为。此外,公司应支付100,572美元的罚款和162,000美元的民事罚款,以及6,426美元的预判利息。

本月早些时候,美国证券交易委员会(SEC)与一家ICO发行人PlexCorps达成和解,该公司负责出售未注册证券。公司创始人同意支付450万美元作为分案费,并支付348,000美元的预判利息。双方还同意各支付100万美元的民事罚款。

今年8月,美国证券交易委员会(SEC)与总部位于新英格兰的区块链初创公司SimplyVital Health达成了和解协议,该公司负责提供未经授权的ICO。公司同意向政府支付630万美元。

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